来源：财联社

　　【财联社】（上海，记者 黄一灵）讯，1月3日晚，证监会官网新发布2张罚单，东方证券(10.820, -0.06, -0.55%)和广发证券(15.540, 0.08,0.52%)因合规问题集中领罚。

　　财联社注意到，这两份罚单证监会的发文日期是2019年12月12日，挂网时间是2020年1月3日。也就是说，早在上个月，两份罚单便已发出。

　　事实上，这也是近期证监会因券商合规问题，连续开出的六张罚单，被处罚的券商分别是：国元证券(9.240, -0.03, -0.32%)、浙商证券(11.040, -0.11, -0.99%)、招商证券(18.500, 0.07, 0.38%)、西南证券(5.190, 0.02, 0.39%)、东方证券和广发证券。

　　6家券商上月因合规问题领罚

　　具体来看，东方证券存在未将合规职责与风控职责严格区分、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平等5大违规问题。

　　一是未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。

　　二是部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。

　　三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。

　　四是对下属子公司现场合规检查不足，近三年仅开展过1次。

　　五是对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足，2017年合规有效性评估发现的54项问题中，有22项尚未完成落实规范。